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久富財富被注銷公募基金銷售牌照,近年屢遭處罰

2022-12-01 16:30:44 中新經緯

  中新經緯12月1日電 上海證監局網站1日公布的監管信息顯示,上海久富財富基金銷售有限公司(下稱“久富財富”)公募證券投資基金銷售業務許可證被注銷。

截圖來源:上海證監局網站
截圖來源:上海證監局網站

  上海證監局稱,前期對上海久富財富基金銷售有限公司作出責令停止基金服務業務的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》有關規定,近日,上海證監局決定注銷上海久富財富基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業務許可證。

  據上海證監局2022年8月30日公布的行政處罰決定書,2014年1月20日,久富財富經核準獲得證券投資基金銷售業務資格,屬于獨立基金銷售機構。久富財富的災難備份機制為其基金銷售系統自帶的數據備份功能,且該基金銷售系統的硬件設備由上海名貝網絡科技有限公司(以下簡稱名貝網絡)予以托管。2021年2月10日,因久富財富未繳納服務費用,名貝網絡將由其托管的久富財富硬件設備下架并留置,久富財富基金銷售系統及依附其上的災難備份系統滅失。

截圖來源:上海證監局網站
截圖來源:上海證監局網站

  上海證監局認為,久富財富的上述行為違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規定,構成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的違法行為。依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規定,該局決定:對上海久富財富基金銷售有限公司處以三十萬元罰款,并責令停止基金服務業務。

  上述行政處罰決定事項于2022年9月9日落地。當日,上海證監局發布《行政處決定書》送達公告稱,因久富財富違反《中華人民共和國證券投資基金法》,上海證監局對公司作出行政處罰決定,處以三十萬元罰款,并責令停止基金服務業務。

截圖來源:上海證監局網站
截圖來源:上海證監局網站

  中新經緯注意到,久富財富近年來屢遭處罰,早在2020年就曾被暫停辦理基金銷售業務。

  據上海證監局網站2020年12月1日公布的《暫停辦理基金銷售業務事先告知書送達公告》,經查,上海久富財富基金銷售有限公司財務狀況持續惡化,營業場所無人辦公,公司持續經營能力存在重大不確定性,已無法滿足開展基金銷售業務應當具備的條件。上述問題違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第九條第一項和第二項、第十五條第五項和第七項的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定,上海證監局擬作出暫停久富財富辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施決定。

截圖來源:上海證監局網站
截圖來源:上海證監局網站

  在上述送達公告中,上海證監局稱,因其他方式無法送達,現依法向久富財富公告送達《暫停辦理基金銷售業務事先告知書》(滬證監機構字〔2020〕484號)。限久富財富在公告發出之日起5個工作日內,到上海證監局領取前述事先告知書。逾期即視為送達。

  時隔3個多月后,上海證監局于2021年3月23日再次公布一則與久富財富相關的監管信息。

截圖來源:上海證監局網站
截圖來源:上海證監局網站

  在上海證監局公布的《行政監管措施決定書》送達公告中,所提及的問題與2020年12月時的公告相同。上海證監局再次指出,上海久富財富基金銷售有限公司財務狀況持續惡化,營業場所無人辦公,公司持續經營能力存在重大不確定性,已無法滿足開展基金銷售業務應當具備的條件。決定對久富財富采取暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監督管理措施。

  此后,2021年10月12日,上海證監局網站再次發布《立案告知書送達公告(上海久富財富基金銷售有限公司)》。其中提到,因久富財富涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規有關規定,上海證監局決定對久富財富進行立案調查。

截圖來源:上海證監局網站
截圖來源:上海證監局網站

  中新經緯試圖尋找久富財富官網,但未能搜索到公司網址!熬酶回敻弧蔽⑿盘栆苍S久未曾更新,最后一條文章更新于2020年6月12日。天眼查APP顯示,上海久富財富基金銷售有限公司成立于2011年,法定代表人為李惠芳,公司經營范圍系基金銷售(憑許可經營)。(中新經緯APP)

來源:中新經緯

編輯:郭晉嘉

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