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基金銷售業務違規!建行等三家銀行廈門分行被責令改正

2022-11-30 21:48:46 中新經緯

  中新經緯11月30日電 30日,廈門證監局公布行政監管措施決定書顯示,建設銀行、興業銀行、招商銀行三家銀行的廈門分行均被責令改正,原因為基金銷售業務存在違規行為。

  來源:廈門證監局

  建設銀行廈門分行

  廈門證監局稱,經查,該行基金銷售業務存在以下違規行為:

  一、部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格;

  二、評估普通投資者的風險承受能力時,未考慮投資者收入來源、債務等因素;

  三、適當性管理不到位,個別投資者提供的證明材料不足以證明其符合合格投資者條件;

  四、未按要求報備反洗錢工作相關材料。

  興業銀行廈門分行

  經查,該行基金銷售業務存在以下違規行為:

  一、部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格;

  二、部分未取得基金從業資格的人員參與基金銷售;

  三、未每半年對基金銷售業務開展一次適當性自查并形成自查報告;

  四、適當性管理不到位,部分投資者提供的證明材料不足以證明其符合合格投資者條件;

  五、未按要求報備反洗錢工作相關材料。

  招商銀行廈門分行

  經查,該行基金銷售業務違規行為包括:

  一、部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格;

  二、部分未取得基金從業資格的人員參與基金銷售;

  三、未每半年對基金銷售業務開展一次適當性自查并形成自查報告;

  四、適當性管理不到位,部分投資者提供的證明材料不足以證明其符合合格投資者條件;

  五、評估普通投資者的風險承受能力時,未考慮投資者收入來源因素;

  六、未按要求報備反洗錢工作相關材料。

  根據有關規定,廈門證監局決定對上述三家銀行采取責令改正的行政監管措施,并要求嚴格對照基金銷售相關法律法規,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。(中新經緯APP)

來源:中新經緯

編輯:董文博

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