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防不當利益輸送!央行擬規范金融控股公司關聯交易

2022-08-30 17:09:19 中新經緯

  中新經緯8月30日電 央行網站30日就《金融控股公司關聯交易管理辦法(征求意見稿)》(下稱《辦法》)公開征求意見,擬規定金融控股公司應當建立有效的關聯交易管理制度,明確“事前、事中、事后”全流程管控措施,降低關聯交易復雜程度。

  央行介紹,為規范金融控股公司關聯交易行為,防止不當利益輸送、風險集中、風險傳染和監管套利,促進金融控股公司穩健經營,央行起草上述《辦法》,現向社會公開征求意見!掇k法》共七章四十八條,包括總則、金融控股公司本級的關聯方、金融控股公司的關聯交易、內部管理、報告和披露、監督管理和附則。

  主要內容包括六方面:一是確定金融控股公司本級的關聯方范圍!掇k法》明確了本級關聯方的最小合理范圍,包括股東類關聯方、內部人關聯方以及附屬機構。同時,金融控股公司和人民銀行均可以按照實質重于形式和穿透的原則,認定可能導致金融控股公司或其附屬機構利益不當轉移的自然人、法人或非法人組織為金融控股公司本級的關聯方。

  二是從多個維度劃分關聯交易類別。按照交易主體不同,《辦法》將關聯交易分為金融控股公司本級關聯交易和附屬機構關聯交易,前者受人民銀行監管,后者受金融監管部門監管。按照管理目標不同,集團內部交易重點防范虛構交易、轉移利潤、隱藏風險、監管套利等問題,集團對外關聯交易重點防范利益輸送風險。按照交易金額不同,《辦法》將本級關聯交易分為重大關聯交易和一般關聯交易,適用不同的管理要求等。

  三是提出內部管理總體要求。在管理制度方面,金融控股公司應當建立有效的關聯交易管理制度,明確“事前、事中、事后”全流程管控措施,降低關聯交易復雜程度,提升集團整體關聯交易管理水平,確保集團各層面關聯交易管理制度的有效銜接。在治理架構方面,金融控股公司董事會應當設立關聯交易管理委員會,金融控股公司應當設立關聯交易管理辦公室、牽頭部門和專崗,負責關聯交易的管理和風險控制,維護關聯方清單等。

  四是分類提出關聯交易管理具體要求。針對本級關聯交易管理,金融控股公司應重點關注關聯交易的合規性和公允性,建立關聯交易協議簽訂、內部審批等全流程管控措施。針對附屬機構關聯交易管理,金融控股公司應充分發揮指導督促作用,重點關注重要附屬機構、未上市且未受監管實體的關聯交易管理合規性。針對集團對外關聯交易管理,金融控股公司應重點關注金融控股公司及其附屬機構向控股股東、實際控制人及其關聯方進行利益輸送的風險等。

  五是強化報告和披露要求。金融控股公司應當真實、準確、完整、及時地報告、披露金融控股公司本級關聯交易、集團內部交易和集團對外關聯交易信息,向人民銀行報告本級重大關聯交易情況,并按季報送本級關聯交易、集團內部交易和集團對外關聯交易的綜合分析評估報告等。

  六是明確監督管理措施。人民銀行與相關部門之間建立監管合作與信息共享機制,加強金融控股公司及其附屬機構的關聯交易監管,及時共享相關關聯方及關聯交易信息,在必要時依據職責分工采取相應的監管措施。對于金融控股公司及其董監高人員、股東和中介機構違反本辦法規定的,《辦法》明確了相應的監管措施。

  此外,《辦法》設置了相應的過渡期安排,金融控股公司在《辦法》施行之日起一年內完善各項制度和治理架構,穩妥有序落實相關要求,確保過渡期滿關聯交易管理合規。(中新經緯APP)

來源:中新經緯

編輯:張澍楠

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